国家发展改革委投资咨询评估管理办法

第一条 为进一步完善国家发展改革委投资决策程序 ， 提高 投资决策的科学化 、 民主化水平 ， 规范投资决策过程中的咨询评 估工作 ，切实保障投资咨询评估质量 ， 根据《 中共中央 、 国务院 关于深化投融资体制改革的意见》（ 中发〔 2016 〕18 号 ）、《政 府投资条例》（ 国务院令第 712 号 ）、《企业投资项目核准和备 案管理条例》（ 国务院令第 673 号 ）、《 工程咨询行业管理办法》 （ 国家发展改革委 2017 年第 9 号令）等要求 ，制定本办法。


第 二条 国家发展改革委在进行相关投资决策时 ， 应当坚持 “ 先评估、后决策” 原则 ， 委托有关工程咨询单位开展评审评估 ，并 在充分考虑咨询评估意见的基础上作出决策决定。


第三条 工程咨询单位应按照专业 、独立 、客观 、公正的原 则提出咨询评估意见 ，促进投资决策更加科学 、规范 、高效 ，助 力投资高质量发展。


第四条 国家发展改革委委托的投资咨询评估纳入投资决策 程序 、为投资决策服务 ， 咨询评估范围 、咨询评估机构由国家发 展改革委确定 ， 咨询评估费用由国家发展改革委支付 ， 咨询评估 质量评价由国家发展改革委管理。


第五条 国家发展改革委建立投资咨询委托评估信息管理系统（ 以下简称委托评估系统） 。 除绝密事项外 ， 主办司局应当通 过委托评估系统办理咨询评估的申请、审批、质量评价等事项。


第六条 国家发展改革委投资司应当建立平时有交流 、年中 有检查 、年度有考核的咨询评估工作机制 ， 指导和督促咨询评估 机构不断提升咨询评估质量。

第七条 国家发展改革委委托的投资咨询评估包括以下事项：
（ 一 ）投资决策咨询评估 ，具体包括：
1.相关规划（含规划调整） ，指国家发展改革委审批、编制或 核报国务院审批的涉及重大建设项目和政府投资资金安排的规划；
2.项 目建议书 ，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的政 府投资项目建议书；
3. 可行性研究报告 ，指国家发展改革委审批或核报国务院审批 的政府投资项目可行性研究报告；
4.项 目 申请书 ，指国家发展改革委核准或核报国务院核准的企 业投资项 目 申请书；
5. 资金申请报告 ， 限于按具体项目安排中央预算内投资资金时， 确有必要对拟安排项 目 、资金额度进行评估的资金申请报告 ， 主 办司局应当在有关专项管理办法或政策文件中对具体适用情形予 以明确；
6. 党中央、 国务院授权开展的其他投资前期工作审核评估。


（ 二 ）投资决策中期评估和后评价 ，具体包括：
1.对本条上一款中相关规划的中期评估和后评价；
2.政府投资项目后评价；
3. 中央预算内投资专项实施情况评估、投资效益评价。


第八条 国家发展改革委审批政府投资项目初步设计和核定 投资概算 ，原则上由国家投资项目评审中心实行专业评审。
安排中央预算内投资额度较大的地方政府投资项 目 、企业投 资项目资金申请报告等 ， 也可由国家投资项目评审中心实行专业 评估、评审。

第九条 承担具体专业咨询评估任务的咨询评估机构 ， 应当 具备以下条件：
（ 一 ）通过全国投资项目在线审批监管平台备案并列入公示 名录；
（ 二 ）具有所申请专业的甲级资信等级 ， 或具有甲级综合资 信等级；
（ 三 ）近 3 年完成所申请专业国家级规划 ， 以及总投资 3 亿 元以上项目可行性研究报告 、项 目 申请书编制 ， 项 目建议书 、可 行性研究报告 、项 目 申请书 、项 目资金申请报告及规划的评估业 绩共不少于 20 项（特殊行业除外）。


第十条 国家发展改革委按照以下程序确定咨询评估机构：
（ 一 ）根据有关司局的需求 ，确定咨询评估专业；
（ 二 ）根据确定的咨询评估专业 ， 除特殊专业或事项外 ， 原 则上经过公开招标采购程序 ，提出咨询评估机构名单 ， 报请委领 导审核；
（ 三 ）确定咨询评估机构并予以公告。


第十一条 国家发展改革委根据投资管理需要 ， 结合咨询评 估工作情况 ， 对咨询评估机构进行动态调整 ， 原则上每三年调整 一次 ， 也可根据实际业务需求 ， 对个别专业的咨询评估机构进行 适时调整。


第十二条 国家发展改革委投资司应当加强对咨询评估机构 的培训和指导 ， 督促咨询评估机构及时了解 、掌握与咨询评估密 切相关的法律制度、政策文件、工作要求等。
各专业司局应当就相关行业或领域的法律制度 、政策要求 、 标准规范等 ， 加强对相应专业的咨询评估机构的指导和交流 ， 不 断提升评估工作质量。


第十三条 国家发展改革委投资司每年可选择一定数量的咨 询评估机构 ，对其向国家发展改革委出具的咨询评估报告的质量， 以及专业能力 、人员配备等情况 ， 组织第三方机构或专家进行评 价、核查和监督检查。

第十四条 就具体评估事项选取咨询评估机构时 ，按照以下规则确定选取顺序：
（ 一 ）分专业对咨询评估机构进行随机初始排队；
（ 二 ）按照初始顺序和相关原则 ， 确定承担咨询评估任务的 机构；
（ 三 ）咨询评估机构接受任务后 ， 即排至队尾 ； 咨询评估机 构确因客观原因不能承担该任务的 ， 应当与主办司局沟通一致并 提交书面说明 ，然后排至队尾。


第十五条 除涉及国家安全 、经济安全等特别重要的项 目或 特殊事项外 ，选取承担咨询任务的评估机构 ，按照以下流程进行：
（ 一 ）按照投资决策职责分工 ， 由主办司局通过委托评估系 统提出咨询评估申请 ，按要求填写相关事项 ， 委托评估系统自 动 生成咨询评估机构名单；
选取咨询评估机构应当符合回避原则 ， 承担某一事项编制工 作的机构 ， 不得承担该事项的咨询评估任务 ； 承担咨询评估任务 的机构 ， 与 同一事项的编制单位 、项 目业主单位之间不得存在控 股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系；
（ 二 ）主办司局对自动生成的咨询评估机构名单 ，按照回避 原则进行核实 ， 对符合回避原则的予以确认 ； 对不符合回避原则 的 ，再次自动生成咨询评估机构名单 ，直至符合回避原则；
（ 三 ）确定咨询评估机构后 ，将委托评估申请发送投资司， 投资司对委托评估的必要性 、咨询评估范围 、咨询评估机构选取 等是否符合本办法规定进行审核 ， 审核同意后 ，发回主办司局；
（ 四 ）主办司局根据审核后的委托评估申请 ， 办理咨询评估 委托书发文事宜。


第十六条 主办司局应当为咨询评估机构依法、独立、客观、 公正开展咨询评估工作提供必要便利和保障 ， 不得干预咨询评估 机构正常开展工作 ，不得干预咨询评估机构出具的咨询评估意见。


第十七条 对国民经济和社会发展有重要影响的相关规划和 重大项 目 的项 目 申请书 、项 目建议书 、项 目可行性研究报告等， 可以委托多家评估机构承担咨询评估任务。

第十八条 咨询评估机构 、参与咨询评估相关工作人员应当 按照规定格式签订承诺书 ， 并报投资司存档备查 。 咨询评估机构 的承诺书由其法定代表人签署 、咨询评估机构盖章 ， 参与咨询评 估的相关工作人员承诺书由本人亲笔签署。
外聘专家应当按照规定格式签署承诺书 ， 并由咨询评估机构 存档备查。


第十九条 接受咨询评估任务后 ， 咨询评估机构应当确定项 目 负责人 ， 成立工作小组 ， 制定工作计划 ，定期反馈工作进度， 在规定时限内提交评估报告。
项 目 负责人应当是经执业登记的咨询工程师（投资） 。参加 工作小组的人员应当熟悉国家和行业发展有关法规、政策、规划， 以及技术标准规范 ， 工作小组应当具有一定数量的本专业高级技术职称人员。


第 二 十条 对涉密项 目 的咨询评估任务 ， 咨询评估机构应当 严格按照《保守国家秘密法》及其实施条例规定加强保密管理。


第 二 十一条 国家发展改革委委托咨询评估任务的完成时限 一般不超过 30 个工作 日 ，规划评估不超过 45 个工作 日。
咨询评估机构因特殊情况确实难以在规定时限内完成的 ， 应 当在规定时限到期 日 的 5 个工作 日之前向国家发展改革委主办司 局书面报告有关情况 ， 征得主办司局书面同意后 ， 可以延长完成 时限 ，但延长的期限不得超过 60 个工作 日 。主办司局应当在委托 评估系统中上传咨询评估机构延期申请书面文件和主办司局同意 延期书面文件。
评估过程中 ， 有关单位提供补充说明等材料的时间 ， 不作为 计时时间 。补充材料时间以咨询评估机构提供书面说明和相应证 明材料为准。


第 二 十 二条 在咨询评估工作过程中 ， 专家有重要不同意见 时 ， 咨询评估机构应当如实记录并在咨询评估报告中予以反映。


第二十三条 国家发展改革委应当加强对咨询评估评审专家的 保密和 日 常管理 。未经国家发展改革委投资司同意 ， 有关专家不 得擅自就评估评审事项接受采访 、撰写文章等 ； 确有必要的 ， 应 符合党中央 、 国务院有关精神 ， 并事先报经国家发展改革委投资 司 同意。


第二十四条 咨询评估报告的内容包括：标题及文号、 目录、摘要 、正文 、附件 。 咨询评估机构在评估工作中要求补充相关资 料时 ， 应当以书面形式通知评估事项的项目单位 ， 并将该书面通 知及补充资料作为咨询评估报告的附件。
咨询评估报告应当附具项 目 负责人及评估小组成员名单 ， 加 盖咨询评估机构公章和项 目 负责人的咨询工程师（投资） 执业专 用章。


第 二 十五条 国家发展改革委根据咨询评估质量评价和年度 考核等情况 ，按年度安排中央预算内投资结算咨询评估费用。
咨询评估机构及其工作人员 ， 不得向所评估事项的项目单位 收取任何费用 ，不得向项目单位摊支成本。


第 二 十六条 咨询评估机构应当建立咨询评估任务专项档案 制度 ，将咨询评估报告、承诺书以及专家意见等存档备查。


第 二 十七条 咨询评估机构应当建立健全内部管理制度 ， 优 化评估工作流程 ， 完善评估专家库 ，加强专家、保密和财务管理， 不断提升评估工作的质量和效率。

第 二 十八条 咨询评估机构和参与评估评审的专家应当认真 履行职责 ，遵守保密纪律 ，保证公平公正 ， 严格廉洁自律 ， 不得 有以下行为：
（ 一 ）违背独立公正原则 ， 帮助有关单位骗取批准文件和国 家资金；
（ 二 ）弄虚作假以及采取不正当竞争手段损害其他单位利益；
（ 三 ）泄露咨询评估过程中所接触和知悉的有关国家秘密、 商业秘密；
（ 四 ）利用咨询评估工作便利 ，通过任何方式谋取不当利益；
（ 五 ）擅自对外发表与评估评审工作有关的意见和言论；
（ 六 ）其他违反法律法规的行为。


第 二 十九条 咨询评估任务完成后 ， 国家发展改革委主办司 局应当在收到咨询评估报告后 10 个工作 日 内 ，通过委托评估系统 对咨询评估报告进行质量评价 ， 并对作出评价结果的理由予以说 明。
投资司对咨询评估报告质量同步进行评价 ， 并对作出评价结 果的理由予以说明。


第三十条 对咨询评估报告的评价分为较好 、一般 、较差 。 质量评价结果与咨询评估服务费用 、咨询评估机构动态管理相挂 钩。
对咨询评估报告首次被评价为较差的咨询评估机构 ， 由投资 司进行约谈 、警告 ； 对累计两次被评价为较差的咨询机构 ， 由投 资司暂停其咨询评估机构资格一年 ； 对累计三次被评价为较差的 咨询机构 ， 由投资司将其从咨询评估机构名单中删除。


第三十一条 咨询评估机构应当于每年 1 月底前向国家发展 改革委投资司报送上一年度评估工作总结报告 。评估工作总结报 告内容主要包括： 上一年度承接 、完成国家发展改革委委托的咨询评估任务情况 ； 人员配备 、相关处罚和奖励情况 ；评估工作中 遇到的问题及有关意见建议等。


第三十二条 国家发展改革委投资司商主办司局 ， 结合咨询 评估机构任务完成情况 、咨询评估报告质量评价 、投诉举报等核 实情况 ， 相关抽查 、核查结果 ， 以及评估工作总结等情况 ， 对咨 询评估机构进行年度考核 。年度考核结果不合格的 ， 暂停其咨询 评估机构资格一年。


第三十三条 咨询评估机构有下列情形之一的 ， 国家发展改 革委应当取消其咨询评估机构资格：
（ 一 ）咨询评估报告有重大失误；
（ 二 ）累计两次未在规定时限或者经批准的延期时限内完成 委托任务；
（ 三 ）违反《 工程咨询行业管理办法》有关规定；
（ 四 ）咨询评估机构未与主办司局沟通一致 ，擅 自拒绝咨询 评估任务；
（ 五 ）经核查已不符合国家发展改革委咨询评估机构相应条 件；
（ 六 ）连续两年年度考核不合格的。
出现上述（ 一 ）所列情形的 ，按照规定取消相关咨询工程师 （投资） 的执业登记。


第三十四条 咨询评估机构存在违法违规等失信情形的 ， 将 相关信用信息纳入全国信用信息共享平台 ； 情节严重的 ，通过“ 信用 中国” 网站向社会公示。


第三十五条 国家发展改革委有关工作人员 ，在咨询评估管 理工作过程中玩忽职守 、滥用职权 、徇私舞弊 、 索贿受贿的 ， 对 负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分 ；构成犯罪的， 依法追究刑事责任。

第三十六条 地方发展改革部门可以参照本办法 ， 制定本地 区有关咨询评估机构管理办法。

第三十七条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十八条 本办法自 2022 年 5 月 1 日起施行 ，有效期 5 年。 《国家发展改革委关于印发投资咨询评估管理办法的通知》（发 改投资规〔 2018 〕1604 号 ）同时废止。


附件： 1. 咨询评估机构承诺书
2.参与咨询评估的专家和相关工作人员承诺书
附件 1
咨询评估机构承诺书
本机构自愿承担 项 目评估工作 ， 了解评审 评估管理有关法律法规规定 ， 知悉应当承担的责任和义务 ， 严肃 认真开展咨询评估工作。本机构郑重承诺：
一 、全面 、规范 、客观 、真实 、准确提出相关评审评估意见 建议 ，提高工作效率 ，按时完成任务 ，确保评审评估质量。
二 、严格遵守保密要求 。不以任何方式泄露评审评估信息 、 有关国家秘密和商业秘密 ， 以及相关工作进展等情况 ， 切实履行 保密义务 。在机构内部严格控制项目有关情况知悉范围 。切实加 强管理 ， 参与评估评审的相关人员和专家不得擅自对外发表与评 估评审工作有关的意见和言论 ； 严禁其发表与党中央 、 国务院， 以及国家发展改革委评估评审工作要求不一致的意见和言论。
三 、严格保障公平公正 。本机构及与本机构有利益关系的任 何机构 ，不利用评审评估工作便利 ，通过任何方式获取不当得利。 严格管理本机构人员 ，不参与影响评审评估公正性的任何活动。
四、严格廉洁自律管理。未经允许不与利益相关方直接联系， 不与项 目 申请单位等私下接触 。严格要求本机构人员和外聘专家 遵守各项廉政工作纪律。
如果违反上述承诺 ， 本机构自愿按照有关法律法规和《 国家发展改革委投资咨询评估管理办法》 等规定 ， 承担相关责任和 一 切后果。




承诺机构负责人签名： 承诺机构盖章：
年 月 日


附件 2


参与咨询评估的专家和相关工作人员承诺书
本人自愿承担 项 目评审评估工作 ， 了解评审评 估管理有关法律法规规定 ， 知悉应当承担的责任和义务 ， 严肃认 真开展相关工作。本人郑重承诺：
一 、全面 、规范 、客观 、真实 、准确提出相关评审评估意见 建议 ，提高工作效率 ，按时完成任务 ，确保评审评估质量。
二 、严格遵守保密要求 。不以任何方式泄露评审评估信息 、 有关国家秘密和商业秘密 ， 以及相关工作进展等情况 ， 切实履行 保密义务 。未经国家发展改革委投资司同意 ， 不对外发表与评估 评审工作有关的意见和言论。
三、严格保障公平公正。本人及与本人有利益关系的任何人， 不利用评审评估工作便利 ， 通过任何方式获取不当得利 。不参与 影响评审评估公正性的任何活动。
四、严格廉洁自律管理。未经允许不与利益相关方直接联系， 不与项 目 申请单位等私下接触 ， 不得违规收受项目单位及利益相 关方礼品礼金、接受宴请等。严格遵守各项廉政工作纪律。
如果违反上述承诺 ， 本人自愿按照有关法律法规和《 国家发 展改革委投资咨询评估管理办法》 等规定 ， 承担相关责任和一切 后果。



承诺人签名：
年 月 日